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企業コンプライアンスの全体を知っておきたい人、必携！
製品事故、会計不正、ハラスメント、SNS炎上、秘密漏えいほか
不祥事の予防と対応プロセスもわかる！

近年、企業や組織の不祥事発生時における初動対応の遅れや誤りから、企業イメージや評価を大幅に低下させる事案が続いています。
会社のコンプライアンスといえば、まずは経営層からの徹底が浮かび、それも不祥事を防ぐ上で不可欠です。しかし、従業員の立場であっても法律違反（贈収賄、インサイダー取引、談合など）、社内規定違反（不正経理、セクハラ・パワハラ、情報漏洩など）、社会規範違反（環境汚染、人権侵害、虚偽広告など）さまざまな場面でコンプライアンスは問われ、その対応は顧客、取引先にも影響するため、会社や組織全体で意識改革を促す必要があります。
本書は、コンプライアンスを、企業を取り巻く多様なリスクに対処するツールと捉えてその全容を理解し、各シーンでの対応まで解説します。

はじめに

Part1 コンプライアンスとは
001 コンプライアンスとは「法令遵守」のこと？
002 コンプライアンスの意義
003 レピュテーション・リスク管理とコンプライアンスとの関係
004 コンダクト・リスク管理とコンプライアンスとの類似性
005 コンプライアンスとコーポレートガバナンス
006 コンプライアンスと従業員の果たす役割
007 コンプライアンスにおける説明責任の意義
Column　ビジネスと人権への取組み

Part2 企業におけるコンプライアンス体制
008 コンプライアンス体制の整備と経営層の役割
009 コンプライアンスを統括する部門の設置
010 コンプライアンス担当のブレーキとヘッドライトの役割
011 社内規程の整備
012 内部通報制度の整備
013 役職員に対するコンプライアンス教育
014 コンプライアンス体制のモニタリング
Column　体制づくりは手段にすぎない

Part3 平時のリスクマネジメント
015 不祥事の予防・発見・対応
016 不祥事予防のプリンシプル
017 不祥事を発見する体制の整備（発見統制の重要性）
018 リスク情報を伝達するメインラインとサブライン
019 リスクを管理するスリーラインモデル
020 １線のリスクオーナーシップの強化
021 ２線による１線の牽制と支援の機能
022 ３線の強化とあるべき内部監査
023 リスクの特定・分析・評価
024 リスクマップの作成と更新
025 グループ企業の内部統制
026 サプライチェーンの内部統制
027 ビジネスと人権
028 企業が求められる人権に関する取組み
029 不正発見のためのアンケート調査の活用
030 外部専門家との連携
031 海外子会社の管理
Column　1.5線を活用する方法

Part4 有事のリスクマネジメント
032 有事から平時に戻す不祥事対応のプロセス
033 信頼のV字回復に向けた行動原理
034 不祥事対応のプリンシプル
035 事実調査の重要性
036 事実調査の範囲と調査チームの構成
037 事実調査の手法①　客観的証拠の保全・収集・検証
038 事実調査の手法②　関係者へのヒアリング（供述証拠の収集）
039 件外調査の必要性とその手法
040 根本的な原因の解明　～不祥事対応のプリンシプルの原則①～
041 再発防止策の策定と実行　～不祥事対応のプリンシプルの原則③～
042 迅速かつ的確な情報開示　～不祥事対応のプリンシプルの原則④～
043 信頼回復を早めるための危機管理における広報
044 あらゆるステークホルダーへの対応
045 危機管理に失敗する３つのパターン
Column　「取引先の不祥事」のリスクへの対応

Part5 コンプライアンス違反の事例
046 パワーハラスメントへの対応
047 セクシュアルハラスメントなどへの対応
048 製品事故への対応
049 反社会的勢力への対応
050 品質不正の防止
051 会計不正の防止
052 役職員の私生活上の犯罪への対応
053 SNS上での投稿による炎上への対応
054 サイバーセキュリティや情報管理の対策
055 営業秘密の漏えいへの対策
056 インサイダー取引に対する規制の遵守
057 贈収賄に関する規制の遵守
Column　社会公共目的での共同行為と競争法

Part6 多岐にわたるコンプライアンス領域
058 労務管理の重要性
059 中小受託取引適正化法（旧下請法）
060 フリーランス法
061 知的財産の保護
062 独占禁止法
063 個人情報保護法
064 消費者法のしくみと消費者保護の代表的な法律

付録1　上場会社における不祥事予防のプリンシプル
付録2　上場会社における不祥事対応のプリンシプル
索引

編著：福田 恵太
プロアクト法律事務所　パートナー　弁護士・公認不正検査士 2008年弁護士登録、2012年クレド法律事務所開設、2025年プロアクト法律事務所入所。 企業のリスクマネジメント、不正調査に関する案件を多く取り扱う。競争法に関する案件の取扱いも多数あり、当局への対応に加えて、民間事業者間の損害賠償や差止請求の等の対応の経験も豊富。

編著：岩渕 恵理
プロアクト法律事務所　カウンセル　弁護士・公認不正検査士 2016年弁護士登録、2016年～19年三井住友信託銀行株式会社証券代行コンサルティング部勤務、2019年～プロアクト法律事務所勤務。 多数の不正調査・危機管理案件に携わるとともに、会社法・コーポレートガバナンスや株主総会支援、適時開示・インサイダー規制等に関する業務も扱う。複数の上場企業の社外役員にも就任。

他著：田畑 瑠巳
プロアクト法律事務所　アソシエイト　弁護士・公認不正検査士 2014年～20年検事任官、2020年弁護士登録、都内法律事務所を経て、2022年～25年 三菱UFJ信託銀行株式会社・法務部（兼リテールコンプライアンス部）勤務、2025年～プロアクト法律事務所勤務。 多数の不正調査・危機管理案件、企業のリスクマネジメントに携わるとともに、ビジネスと人権等のサステナビリティ法務にも注力している。