目次

はしがき


Ⅰ　総論

第1章　フィデューシャリー・デューティーから見る米国金融機関の歴史　……………友松義信
　1　緒論
　2　信託兼営銀行の歴史
　3　証券会社の歴史
　4　投資会社・投資顧問会社の歴史

第2章　フィデューシャリー・デューティー，利益相反に係る米国金融機関を取り巻く環境　……………佐藤令康
　はじめに
　1　私法・司法
　2　行政
　3　「市場」について
　おわりに


Ⅱ　各論

第3章　米国金融機関に対する司法判断の状況　……………溜箭将之
　1　フィデューシャリー・デューティーの認定
　2　フィデューシャリー・デューティー違反認定の効果
　3　フィデューシャリー・デューティー違反を争う意味
　4　日本法との比較

第4章　信託兼営銀行の利益相反管理の考え方　……………松尾直彦
　はじめに
　1　信託銀行制度の沿革と考え方
　2　銀行の信託業務にかかる利益相反管理のあり方
　3　米国における銀行の信託業務にかかる利益相反管理
　おわりに

第5章　法人における事実認識の有無に関する法的判断の構造　……………加毛 明
　はじめに――検討の対象と理由
　1　事例を通じた課題の設定
　2　ドイツ法研究を手掛かりとした我が国における学説の展開
　3　第3次リステイトメントにおける認識帰属の法理
　4　課題の検討
　おわりに――残された課題

第6章　米国における投資商品の販売とフィデューシャリー・デューティー　……………小出 篤
　はじめに――わが国の「顧客本位の業務運営に関する原則」と「フィデューシャリー・デューティー」
　1　米国における投資信託（ミューチュアル・ファンド）販売チャネル
　2　投資信託の販売に対する証券規制
　3　ブローカー・ディーラーの手数料
　4　ドッド・フランク法913 条とその後の展開
　5　銀行によるミューチュアル・ファンドの販売について（補論）
　まとめに代えて

第7章　資産運用業者のフィデューシャリー・デューティーとスチュワードシップ責任　……………神作裕之
　はじめに
　Ⅰ　スチュワードシップ活動への期待の背景と問題の所在
　Ⅱ　米国における資産運用業者のスチュワードシップ責任
　　1　民事法上の規律――思慮ある投資家の準則とスチュワードシップ活動
　　2　監督法上のスチュワードシップ責任
　Ⅲ　米国の最近の動向――実務と理論
　　1　米国におけるスチュワードシップ・コードの策定と動向
　　2　分析
　　3　スチュワードシップ活動に影響を与える法制度
　おわりに


Appendix　米国判例の調査結果

索　引